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ACAMS CAMS日本語 問題集

CAMS日本語
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試験コード:CAMS-JP

試験名称:Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS日本語版)

最近更新時間:2024-11-22

問題と解答:全645問

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追加した商品:"PDF版"
価格: ¥8599 

無料問題集CAMS日本語 資格取得

質問 1:
金融機関がオンラインで新規顧客を受け入れます。顧客が許容可能な身分証明書を提供した後、教育機関は次のことを行う必要があります。
A. 提供された情報に基づいてアカウントを確立します。
B. 各顧客の電子写真を取得します。
C. 顧客情報の正当性を確認します。
D. アカウントを 30 日間注意深く監視します。
正解:C
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 2:
複数の口座を同時に開設する個人銀行の顧客は、次のどのシナリオでさらに問い合わせを受ける可能性が最も高いですか?
A. 当座預金口座と普通預金口座。
B. 個人アカウントと配偶者共同アカウント。
C. ほぼ同じ名前のアカウント。
D. 個人アカウントと法人アカウント。
正解:C
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質問 3:
米国財務省外国資産管理局(OFAC)の制裁審査を行う自動化ソフトウェアがない場合、コンプライアンス担当者は何ができますか?
A. OFAC Webサイトの統合された制裁リスト検索画面を使用する
B. OFACの特別指定国民リストの最新のコピーを入手する
C. インターネットでキーワード検索を行う
D. OFACからの信用報告書に依存
正解:B
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質問 4:
ボードにSTRのレポートを提供する場合、次のうちどれを提供する必要がありますか?
A. すべてのSTRの数値サマリーと、PEP、主要従業員を含む主要STRのサマリー
B. すべてのSTRの数値サマリー
C. PEPおよび主要な従業員を含むすべての主要なSTRの概要
D. 全国FIUに提出されたすべてのSTR
正解:A
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質問 5:
どの主要国際権威機関が制裁を指定していますか?
A. United Nations (UN)
B. Organization of Economic Co-operation and Development (OECD)
C. International Monetary Fund (IMF)
D. Financial Action Task Force (FATF)
正解:A
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質問 6:
検察官が銀行に、顧客の1人が保有する資産と銀行口座を凍結するように指示した場合、どのような行動が必要ですか? (3つ選択してください。)
A. 予防措置として、アカウントと資産凍結をクライアントの家族に拡大します。
B. 銀行が要求に応じるためには、宣誓供述書を凍結命令に添付する必要があります。
C. 凍結注文中に、クライアントと受益者が凍結された資産にアクセスできないことを確認します。
D. クライアントの資産によってタスクへのアクセスが異常に困難または複雑になった場合、機関は要求に応じる必要はありません。
E. 同じ地域にある他の銀行にも、その銀行のメンバーである場合は、クライアントの資産を凍結するように通知します。
F. 機関は、指名された個人の資産を凍結するための裁判所命令のコピーを入手する必要があります。
正解:B,C,F
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質問 7:
マネーロンダリング防止の専門家は、最近公認されたオフショア金融機関の内部マネーロンダリング防止ポリシー、手順、および統制を作成するよう求められています。
どれを含めるべきですか? 3つの答えを選んでください
A. 上級管理職およびスタッフ向けのトレーニングプログラム
B. ホスト国およびチャート作成国のコンプライアンス要件
C. 開催国に対する銀行監督の自己資本比率要件に関するバーゼル委員会
D. マネーロンダリング防止コンプライアンスプログラム、内部監査プログラム、および手順書
正解:A,B,D
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質問 8:
マネーロンダリング対策アナリストは、潜在的に高リスクの顧客が特定され、デューデリジェンスが強化されていることを確認するために、新しい顧客リストをレビューしています。
デューデリジェンスの強化を保証する新しい顧客はどれですか。
A. 非営利の病院
B. 医療行為限定パートナーシップ
C. 福利厚生制度信託
D. 資金調達組織
正解:D
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ACAMS CAMS日本語 認定試験の出題範囲:

トピック出題範囲
トピック 1
  • CONDUCTING AND SUPPORTING THE INVESTIGATION PROCESS: This section of the exam assesses the candidate's knowledge of investigative procedures and reporting requirements. Candidates must show they understand how to appropriately report high-profile suspicious activity reports (SARs) or suspicious transaction reports (STRs) to both internal management and external regulatory authorities.
トピック 2
  • AML, CFT, AND SANCTIONS COMPLIANCE PROGRAMS: This section focuses on the design and implementation of effective AML, CFT, and sanctions compliance programs. Candidates must be able to recognize the essential elements of an institution-wide risk assessment.
トピック 3
  • COMPLIANCE STANDARDS FOR ANTI-MONEY LAUNDERING (AML) AND COMBATING THE FINANCING OF TERRORISM (CFT): This section assesses understanding of the key compliance frameworks and principles related to AML and CFT.
トピック 4
  • RISKS AND METHODS OF MONEY LAUNDERING AND TERRORISM FINANCING: This section focuses on identifying the various risks and methods associated with money laundering and terrorism financing. Candidates will need to recognize the risks to both individuals and institutions for violations of anti-money laundering (AML) laws.

参照:https://www.acams.org/sites/default/files/2024-02/EN-CAMS_011924.pdf

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CAMS日本語 関連試験
CAMS-CN - Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS中文版)
CAMS-FCI - Advanced CAMS-Financial Crimes Investigations
CAMS - Certified Anti-Money Laundering Specialists
CAMS-KR - Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Korean Version)
CAMS-Deutsch - Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Deutsch Version)
連絡方法  
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