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ACAMS CAMS日本語 問題集

CAMS日本語
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試験コード:CAMS-JP

試験名称:Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS日本語版)

最近更新時間:2025-01-22

問題と解答:全645問

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追加した商品:"PDF版"
価格: ¥8599 

無料問題集CAMS日本語 資格取得

質問 1:
既存の顧客が重要な公的地位を持つ人物 (PEP) になった場合、KYC アナリストはレビュー/更新期間中に何をすべきでしょうか?
A. 署名者のリストを更新し、次の定期更新サイクルで強化されたデューデリジェンスを実行します。
B. 顧客に対して強化されたデューデリジェンスを実行し、KYC プロファイルを更新します。
C. 承認された署名者を PEP としてマークする前に、コンプライアンス担当者にアドバイスを求めてください。
D. 顧客プロファイル内の新しい承認署名者を更新します。
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 2:
法執行機関は、顧客の1人に関する情報を求めるリクエストを銀行に提出しました。
金融行動タスクフォースのガイダンスに従って、銀行はどのように対応すべきですか?
A. 調査をサポートするために要求されるすべての情報を提供します
B. リクエストが地域のプライバシー規制や法律に違反しないことを確認します
C. 銀行に正しい情報が提供されていることを確認するために、調査担当者に通知する顧客に連絡する
D. リクエストに応答する前に、調査に情報が必要であることを確認します
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 3:
金融機関(FI)は、マネーロンダリングの可能性について調査されています。法執行機関と協力する場合、FIが確実に実行する必要のある追加の手順はどれですか。 (2つ選択してください。)
A. 執行役員を含む従業員を面接に利用できないようにし、召喚状を受け取ったら文書を拒否します。
B. メディアからのお問い合わせには直接お答えするのではなく、「コメントなし」とお答えします。
C. 関連するドキュメントが確実に破棄されるように、ドキュメント破棄ポリシーに対処します。
D. 召喚状およびその他の情報要求は、上級管理職および調査グループまたは弁護士が検討する必要があります。
E. 完全性とタイムリーな応答を保証するために、すべての要求と応答に対して集中管理が維持されます。
正解:D,E
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質問 4:
マイクロストラクチャリングの危険信号の1つは次のとおりです。
A. 小売店でデットカードを使用して預金を確認した後、ATMで引き出します。
B. 連番の小切手を預ける。
C. 名目金額の現金預金を行うための頻繁な訪問。
D. アカウント開設直後のアカウントでの単一のアクティビティ。
正解:C
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 5:
A国の国際プライベートバンク内のジュニアアカウントマネージャーは、彼の大切な顧客の1人から、この機関で数年間口座を開設し、彼女の口座に多額の現金を預けることについて尋ねられました。ジュニアアカウントマネージャーは、彼の銀行が現金を受け入れないことを顧客に通知しました。ジュニアアカウントマネージャーは、その後、顧客の活動レポートをレビューし、通貨管理が緩い隣国Bの銀行からの多数の小額の電信に気づきました。
ジュニアアカウントマネージャーは何をすべきですか?
A. アカウントを閉じます
B. 不審なトランザクションレポートをファイナンシャルインテリジェンスユニットに提出する
C. マネーロンダリング防止の専門家に自分の銀行に通知しますが、顧客には電話しません
D. 会話中に何かを学ぶことを期待して、より安全な入金方法を顧客に提供する
正解:B
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質問 6:
銀行振替またはマネーサービス事業を通じて送金された送金によるマネーロンダリングには、どの方法が使用されますか?
A. 12月1日から12月15日の間に、A国の多数の送信者からB国の多数の受信者に多数の電信送金が送信されます。
B. 国Aの顧客は、12月21日に国Bに住む4人の異なる個人から4つの小さな電信送金を受け取ります。電信送金の合計は法定報告基準を下回っています。
C. 国Aの顧客が、法定報告基準をわずかに下回る国Bの1人の顧客に頻繁に電信送金します。
D. 国Aの顧客が、国の個人の銀行口座に週に1回、小額の電信送金を行います
正解:C
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質問 7:
次のうち、最も強化されたデューデリジェンスが必要なお客様はどれですか?
A. 政治的にさらされた人。
B. 国際的な事業会社。
C. 非協力的な管轄区域の居住者。
D. 確立された顧客。
正解:A
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質問 8:
次のうち、証券口座に関連するマネーロンダリングのリスク指標を反映しているのはどれですか?
1.その証券口座での高レベルの活動と、それに続く大量の証券取引。
2.口座への頻繁な電信送金の直後に、デビットカード取引が続きます。
3.口座への頻繁な電信送金の直後に小切手(小切手)または口座に引き出されたその他の支払い手段。
A. 2および3のみ
B. 1、2、および3
C. 1および3のみ
D. 1および2のみ
正解:B
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ACAMS CAMS日本語 認定試験の出題範囲:

トピック出題範囲
トピック 1
  • CONDUCTING AND SUPPORTING THE INVESTIGATION PROCESS: This section of the exam assesses the candidate's knowledge of investigative procedures and reporting requirements. Candidates must show they understand how to appropriately report high-profile suspicious activity reports (SARs) or suspicious transaction reports (STRs) to both internal management and external regulatory authorities.
トピック 2
  • AML, CFT, AND SANCTIONS COMPLIANCE PROGRAMS: This section focuses on the design and implementation of effective AML, CFT, and sanctions compliance programs. Candidates must be able to recognize the essential elements of an institution-wide risk assessment.
トピック 3
  • COMPLIANCE STANDARDS FOR ANTI-MONEY LAUNDERING (AML) AND COMBATING THE FINANCING OF TERRORISM (CFT): This section assesses understanding of the key compliance frameworks and principles related to AML and CFT.
トピック 4
  • RISKS AND METHODS OF MONEY LAUNDERING AND TERRORISM FINANCING: This section focuses on identifying the various risks and methods associated with money laundering and terrorism financing. Candidates will need to recognize the risks to both individuals and institutions for violations of anti-money laundering (AML) laws.

参照:https://www.acams.org/sites/default/files/2024-02/EN-CAMS_011924.pdf

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CAMS日本語 関連試験
CAMS-FCI - Advanced CAMS-Financial Crimes Investigations
CAMS-KR - Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Korean Version)
CAMS-CN - Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS中文版)
CAMS - Certified Anti-Money Laundering Specialists
CAMS-Deutsch - Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Deutsch Version)
連絡方法  
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