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FINRA Series7 問題集

Series7

試験コード:Series7

試験名称:General Securities Representative Examination (GS)

最近更新時間:2025-03-29

問題と解答:全400問

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質問 1:
What is the name for the rate of discount from the list price that is paid to a municipal securities
underwriting group member for its sales participation?
A. commission
B. concession
C. takedown
D. spread
正解:C
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 2:
If recaptured deductions are added to income, recaptured investment tax credits are added to:
A. taxes
B. gains
C. income
D. basis
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 3:
Bubba sells 100 shares of XYZ short at $58 and buys 1 XYZ Mar 60 Call at $3. What is the customer's
maximum loss?
A. unlimited
B. $500
C. $100
D. $5,500
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 4:
In order to determine the amount of estate tax due, if any, the assets of a decedent's estate are valued as
of the date of death. A second evaluation is then made:
A. three months after the date of death
B. six months after the date of death
C. one year after the date of death
D. at any time up to six months after the date of death
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 5:
When the market value in a long margin account decreases, the SMA will:
A. stay the same
B. fluctuate
C. decrease
D. increase
正解:A
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質問 6:
Bubba buys municipal bonds with a $100,000 principal amount at 89 on margin. His account has no cash
or securities. What is his minimum required deposit?
A. $13,350
B. $22,500
C. $5,080
D. $50,000
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 7:
Bubba buys a bond issued at par with a 5% coupon that is convertible into common stock at $40. The
bond increases in value by 20 points. What is the conversion parity of the stock?
A. $40
B. $25
C. $48
D. $50
正解:C
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 8:
If federal excise taxes were increased by the government, what would the typical investor do about his
securities portfolio?
A. sell municipal bonds and invest in high quality growth stocks
B. sell treasuries and invest in municipal bonds
C. sell corporate bonds and invest in treasuries
D. take no action as a result of the tax increase
正解:D
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

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FINRA General Securities Representative Examination (GS) 認定 Series7 試験問題:

1. Interest rates rise from 5.10% to 5.30%. For a prospective buyer of five $1,000 bonds, what is the
increase in interest payments as a result of the rise?

A) $2
B) $20
C) $10
D) $100


2. A public offering by an investment banker in which any securities not sold are returned to the issuer is
known as:

A) a firm commitment
B) a contingency offering
C) an all or none offering
D) a best efforts offering


3. Bonds are most often quoted as a percentage of:

A) face value
B) book value
C) whatever value the broker says
D) market value


4. Bubba owns a perpetual warrant to buy one share of Internet Corporation common stock at $30. Internet
Corporation stock is trading at 41.50 and is ex-dividend today at $0.75. What is the market value of
Bubba's warrant?

A) cannot be determined from this information
B) 5.38
C) 5.75
D) 5.62


5. How many days after the settlement date must a broker/dealer "buy in" a customer who has failed to
deliver securities?

A) 10 days
B) 15 days
C) 30 days
D) 45 days


質問と回答:

質問 # 1
正解: C
質問 # 2
正解: D
質問 # 3
正解: A
質問 # 4
正解: A
質問 # 5
正解: A

Series7 関連試験
Series6 - Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)
Series_63 - Uniform Securities Agent State Law Examination
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