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FINRA Series7 問題集

Series7

試験コード:Series7

試験名称:General Securities Representative Examination (GS)

最近更新時間:2025-03-02

問題と解答:全400問

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質問 1:
Under Regulation T of the Federal Reserve, when may a broker overlook an amount due in a customer's
account?
A. if the value of a trade is less than $1,000
B. under no circumstances
C. if the client makes a request in writing
D. if it does not exceed $1,000
正解:D
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 2:
In comparing the premium cost of a LEAPS option with a premium of a traditional option on the same
security and same strike price, which of the following is generally true?
A. LEAPS premiums do not consider time value
B. the LEAPS premium will be higher than the traditional option premium
C. the premiums will be approximately the same
D. the premium for the traditional option will be higher than the LEAPS option premium
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 3:
Bubba buys one XYZ September 50 call at $7 and sells one XYZ September 60 call at $3. At that time,
XYZ stock is at $55. Bubba has no other stock positions. At what must XYZ trade for Bubba to break
even?
A. $57
B. $60
C. $54
D. $55
正解:C
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 4:
Assuming all of the following bonds from the same issuer are callable now, which one would most likely
get called first?
A. 8% maturing 1-15-2016
B. 4% maturing 1-15-2012
C. 8% maturing 1-15-2007
D. 4% maturing 1-15-2007
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 5:
What is the term applied to a classification of CMO securities having a stated maturity, average life, and
estimated yield?
A. tranche
B. tier
C. bracket
D. bucket
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 6:
Which of the following is a right for shareholders of common stock?
A. both B and C
B. the right to vote about important matters of the company
C. the right to dividends
D. the right to have the stock price increase
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 7:
If the Federal Reserve wished to ease credit, which of the following steps would it take?
A. both B and C
B. lower reserve requirements
C. raise the discount rate
D. purchase securities in the open market
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 8:
When a corporation dissolves, who gets paid first?
A. the tax collector
B. senior bond holders
C. bank lenders
D. the lawyer
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

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FINRA General Securities Representative Examination (GS) 認定 Series7 試験問題:

1. A registered representative just accepted Bubba's instructions to buy a specific stock in the
over-the-counter market with the credit balance in his account. Which of these orders for that issue can be
entered and executed on a single ticket in a typical broker/dealer organization?

A) all of these
B) buy 150 XYZ at market
C) buy $2,500 worth of a mutual fund XYZ Corporation
D) buy 150 XYZ at 17.50 or better


2. Which of the following municipal bonds may be grouped under the classification of "revenue bonds"?

A) special tax
B) general obligation
C) new housing authority
D) limited tax


3. Which of the information below does not appear in the official notice of sale?

A) the amount of required good faith check
B) the method and place of settlement
C) the type of bond
D) the names of underwriting syndicate members


4. Bubba buys an OTC stock from a firm that is a market-maker in the stock. What may be said about the
price he pays?

A) it includes a commission and a markup
B) it does not include a markup
C) it includes a special fee
D) it includes a markup


5. Bubba buys a bond issued at par with a 5% coupon that is convertible into common stock at $40. What
conversion ratio does Bubba determine?

A) 40
B) 25
C) 15
D) 30


質問と回答:

質問 # 1
正解: A
質問 # 2
正解: A
質問 # 3
正解: D
質問 # 4
正解: D
質問 # 5
正解: B

Series7 関連試験
Series_63 - Uniform Securities Agent State Law Examination
Series6 - Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)
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