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FINRA Series7 問題集

Series7

試験コード:Series7

試験名称:General Securities Representative Examination (GS)

最近更新時間:2024-11-17

問題と解答:全400問

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質問 1:
The FINRA markup policy requires that over-the-counter transactions with a customer be at:
A. a markup not to exceed 5% of the current offering price
B. prices reasonably related to the current market price of the security
C. prices reasonably related to the dealer's cost
D. a markup based on previous activity in the customer's account
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 2:
A basis point is:
A. 0.01%
B. 0.001%
C. 1.00%
D. 0.10%
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 3:
Regulation T is set at 50%. Bubba's account contains long positions in the following securities with the
prices listed
1 00 ABC $30
2 00 XYZ $70
2 00 QBB $40
2 00 KKK $25
Total market value = $30,000
Debit balance in the account = $12,000
Net equity balance of the account = $18,000
Bubba wants to buy 100 shares of DUM at $30 per share and 100 shares of OUT at $120. How much
additional money must be deposited?
A. $1,500
B. $4,500
C. $6,000
D. $7,000
正解:B
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 4:
What type of security is quoted with a bid price of 4.72 and an asking price of 4.68?
A. US treasury note
B. Series H bond
C. US treasury bill
D. US treasury bond
正解:C
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 5:
Mutual fund salespersons may not represent that a product is like of safer than:
A. all of the above
B. an insurance policy
C. a fixed annuity
D. a corporate debt instrument
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 6:
Which of the following is not usually an additional function of a mutual fund's custodial bank?
A. investment advisor
B. dividend disbursing agent
C. registrar
D. transfer agent
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 7:
Which of the following options positions is characteristic of a short straddle?
A. long one put and short one call
B. long one call and long one put
C. long one put and short one call
D. long one call and short one put
正解:C
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 8:
Which of the following persons would consider annual reports of a corporation as the most important
factor in making investment decisions?
A. a fundamental analyst
B. a follower of the Dow theory
C. a chartist
D. a technical analyst
正解:A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

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FINRA General Securities Representative Examination (GS) 認定 Series7 試験問題:

1. Regulation T is set at 50%. Bubba's account contains long positions in the following securities with the
prices listed
1 00 ABC $30
2 00 XYZ $70
2 00 QBB $40
2 00 KKK $25
Total market value = $30,000
Debit balance in the account = $12,000
Net equity balance of the account = $18,000
What is Bubba's excess equity in the account?

A) $18,000
B) $0
C) $12,000
D) $3,000


2. Bubba is opening a margin account with a member organization. He wishes to purchase 100 shares of
XYZ at $15 per share. What is Bubba's initial cash deposit?

A) $1,500
B) $375
C) $2,000
D) $1,050


3. In terms of depletion, percentage depletion is better than cost depletion because it:

A) is limited to production
B) permits recovery of more than the original cost
C) is more widely available
D) is not subject to recapture


4. When the market value in a long margin account decreases, the SMA will:

A) stay the same
B) fluctuate
C) decrease
D) increase


5. Which of the following sources provides news of prospective municipal securities sales to underwriters?

A) the SEC News Digest
B) the daily Bond Buyer
C) the Blue List
D) The Wall Street Journal


質問と回答:

質問 # 1
正解: D
質問 # 2
正解: A
質問 # 3
正解: B
質問 # 4
正解: A
質問 # 5
正解: B

Series7 関連試験
Series6 - Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)
Series_63 - Uniform Securities Agent State Law Examination
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