FINRA Series63 問題集

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弊社は失敗したら全額で返金することを承諾します

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弊社のFINRA Series63を利用すれば試験に合格できます

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領収書について：社名入りの領収書が必要な場合、メールで社名に記入していただき送信してください。弊社はPDF版の領収書を提供いたします。

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題:

1. To say a security is "exempt," means that
I. it is exempt from the state's anti-fraud laws.
II. it is exempt from state registration requirements.
III. any transaction involving it is considered to be an exempt transaction.

A) I and II only
B) II only
C) II and III only
D) I, II, and III

2. Which of the following would not appear on a trade confirmation?

A) the commission
B) the settlement date
C) the client's account number
D) All of the above items appear on a trade confirmation.

3. Penny Swyne, an agent employed by Bear Broker-Dealers, has received a written complaint via e-mail from Mr. Wolf regarding her performance as his agent.
What are Ms. Swyne's legitimate options?

A) As illegal as it may sound, since the complaint was via e-mail, Ms. Swyne can hit the delete button and make it all go away.
B) Ms. Swyne must forward the complaint to the state Administrator.
C) Ms. Swyne must provide Bear Broker-Dealers with a copy of the complaint.
D) Ms. Swyne can call Mr. Wolf and offer to meet him for a romantic dinner and try to convince him to revoke the complaint.

4. Constance is an investment adviser representative. She told one of her clients that he should put at least 15% of his investment monies in a U.S. government bond mutual fund.
She explained that she believed that he required this percentage to meet his liquidity needs, and U.S.
government bond funds are risk-free. A few months later, the client needed to sell some of his fund shares in order to pay some medical bills and was surprised to discover that he lost money on the sale because the net asset value of the fund had dropped.
Was Constance guilty of any securities violations?

A) Yes. Constance is guilty of fraud. She misled the client into thinking he couldn't lose any money if he invested the money in a U.S. government bond mutual fund.
B) Yes. Constance should never recommend that a client invest such a high percentage of his investment monies in a U.S. government bond mutual fund.
C) No. U.S. government bonds are often referred to as risk-free investments, so Constance made no misstatement of fact in telling her client this.
D) It depends. If Constance realized that the client could lose money in a U.S. government bond fund, then she is guilty of fraud, but if she did not herself realize that, then she is merely misinformed.

5. In an arrangement between MoeMoney Investment Advisers and one of the firm's clients, the YourMoney mutual fund, part of MoeMoney's compensation is based how the fund performs compared to the S&P 500 Index. If the return on the fund exceeds the return on the index, MoeMoney gets a bonus. The S&P 500 had a return of negative 8% this year, and the fund returned a negative 2%, so MoeMoney invoiced the client for the bonus.
Has MoeMoney violated any securities laws?

A) Yes. Under no circumstances can a bonus be part of an investment adviser's compensation package according to the Uniform Securities Act.
B) Yes. It is a violation of the Uniform Securities Act for an investment adviser to earn a bonus if a portfolio it manages loses money.
C) Yes. An investment adviser's compensation cannot be based on the capital appreciation of the portfolio.
D) No. The fund beat the return on the S&P 500 Index, so MoeMoney is entitled to the bonus, based on its agreement with YourMoney.

質問と回答：