Series-7の無料問題集（402題）、Series-7認定試験参考書

FINRA Series-7 問題集

試験コード：Series-7

試験名称：General Securities Representative Qualification Examination (GS)

最近更新時間：2025-01-02

問題と解答：全402問

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質問 1：
Which of the following is not classified as a money market instrument?
A. treasury bills
B. commercial paper
C. banker's acceptances
D. American Depository Receipts
正解：D
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 2：
In a 401(k) plan, when are employee's contributions of compensation deferral vested?
A. the same as the employer's contributions
B. after 2 years
C. after 5 years
D. immediately
正解：D
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 3：
In a competitive bidding for mortgage bonds of a large public utility the winning underwriter is determined by:
A. the lowest net interest cost to the issuer
B. the refunding and sinking fund terms in the indenture
C. the highest dollar amount paid to the issuer
D. the shortest maturity date for the bonds
正解：A
解説: (Topexam メンバーにのみ表示されます)

質問 4：
Big Easy Investment Banking, Inc., is participating in an Eastern account underwriting of $10 million of municipal bonds by agreeing to underwrite 10% of the issue. One week later, $4 million remains unsold but Big Easy has distributed $1.5 million of bonds.
What is the liability of Big Easy remaining in the account?
A. $600,000
B. $1,000,000
C. $0
D. $400,000
正解：D
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質問 5：
Which of the following would not be subject to the holding period restrictions under Rule 144?
A. restricted stock acquired via stock options plan
B. restricted stock acquired via open market purchase
C. restricted stock acquired via private placement
D. restricted stock acquired via investment letter
正解：B
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質問 6：
With the Regulation T requirement at 50%, a firm wishes to impose house rules that require a minimum equity of 40%.
Which of the following is true?
A. this is permissible
B. this action must be approved by the FRB and FINRA
C. this cannot be implemented since maintenance requirements are only 25% of equity for long positions
D. this cannot be implemented because the level is below Reg T
正解：A
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質問 7：
Call loans made by banks to broker/dealers are generally for the purpose of which of the following?
A. financing securities held in inventory
B. meeting operating expenses
C. expansion of office facilities
D. carrying margin accounts
正解：D
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質問 8：
Bubba want to buy a CMO. In general, how often should he expect to receive interest payments?
A. every year
B. at maturity
C. every month
D. every week
正解：C
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質問 9：
Bubba buys a bond issued at par with a 5% coupon that is convertible into common stock at $40. The bond increases in value by 20 points.
What is the conversion parity of the stock?
A. $40
B. $25
C. $48
D. $50
正解：C
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FINRA Series-7 認定試験の出題範囲：

トピック	出題範囲
トピック 1	Summary Prospectuses for Open-End Management Investment Companies Approval and Documentation of Changes in Account Name or Designation
トピック 2	Transactions withEmployees and Partners of Other Municipal Securities Professionals Communications with the Public about Variable Life Insurance and Variable Annuities
トピック 3	Prospectus in a Registration Statement at the Time of Effectiveness Limitations on Benefits and Contributions Under Qualified Plans
トピック 4	Communications with the Public about Collateralized Mortgage Obligations (CMOs) Options-related communications; options disclosure document (ODD)

参照：https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series7

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