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弊社は失敗したら全額で返金することを承諾します
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安全的な支払方式を利用しています
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領収書について：社名入りの領収書が必要な場合、メールで社名に記入していただき送信してください。弊社はPDF版の領収書を提供いたします。
FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) 認定 SIE 試験問題:
1. A hypothecation agreement gives the broker-dealer the right to engage in which of the following activities?
A) Using securities that a customer has bought on margin as collateral to obtain a loan from a bank
B) Entering trades in a customer's account without prior authorization from the customer
C) Sharing customers' nonpublic personal information with nonaffiliated third parties
D) Selling a customer's securities when the customer has failed to pay for trades in a cash account
2. Which of the following terms describes failure to honor a firm quote?
A) Market manipulation
B) Freeriding
C) Interpositioning
D) Backing away
3. The cash value of a variable life insurance policy is affected by which of the following factors?
A) Changes in the beneficiary
B) Changes in the death benefit
C) Fluctuating market conditions
D) Contingent deferred sales charges
4. Which of the following rates is the interest rate at which banks borrow and lend to each other on an overnight basis?
A) Prime rate
B) Federal funds rate
C) Discount rate
D) LIBOR
5. For up to how many business days is a firm initially permitted to place a temporary hold on disbursements for a specified adult account in which the firm reasonably believes financial exploitation has occurred?
A) 3 business days
B) 5 business days
C) 10 business days
D) 15 business days
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： A | 質問 # 2 正解： D | 質問 # 3 正解： C | 質問 # 4 正解： B | 質問 # 5 正解： C |
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